東吳黃金集團(tuán)有限公司-反洗錢、反恐怖融資、反逃稅規(guī)定
第一條 為規(guī)范公司貴金屬交易秩序，加強(qiáng)自律，切實(shí)履行反洗錢、反恐怖融資、反逃稅（以下統(tǒng)稱“三反”）法定義務(wù), 有效防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，特制定《東吳黃金集團(tuán)有限公司反洗錢、反恐怖融資、反逃稅規(guī)定》。
第二條 嚴(yán)格遵守《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國反恐怖主義法》、《中華人民共和國稅收征收管理法》等法律法規(guī)，按照倫敦金銀市場協(xié)會（LBMA）和上海黃金交易所相關(guān)規(guī)定和要求，提高“三反”意識，切實(shí)履行“三反”義務(wù)。
第三條 全體人員不得利用貴金屬交易渠道從事洗錢、恐怖融資或逃稅等違法犯罪行為，或?yàn)樯鲜鲞`法犯罪行為提供協(xié)助。
第四條 應(yīng)堅(jiān)持“風(fēng)險(xiǎn)為本”的原則，充分認(rèn)識所在領(lǐng)域存在的洗錢、恐怖融資和逃稅風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)關(guān)注經(jīng)營過程中的現(xiàn)金交易、實(shí)物流向與資金流向。確保自身及客戶資金來源和去向的合法性，不得為非法資金提供業(yè)務(wù)服務(wù)，不得為洗錢提供便利。
第五條 建立包含“三反”措施的內(nèi)控制度，及時評估和完善“三反”內(nèi)控體系，以確保其合規(guī)性和有效性。
第六條 應(yīng)勤勉盡責(zé)，遵循“了解你的客戶”原則，認(rèn)真履行盡職調(diào)查，采取相適應(yīng)的客戶身份識別措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)，防范客戶利用貴金屬交易進(jìn)行洗錢和恐怖融資等犯罪活動。妥善保存客戶身份資料和交易記錄，保存期限不得少于五年。
第七條 相關(guān)方或員工如發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑公司人員或客戶，及其相關(guān)的資金或者其他資產(chǎn)、交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小，應(yīng)及時向公司監(jiān)管層報(bào)送可疑交易信息。公司依法協(xié)助、配合司法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)打擊洗錢、恐怖融資和逃稅活動。如發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪活動線索，應(yīng)依法向反洗錢行政主管部門、偵查機(jī)關(guān)舉報(bào)。
第八條 公司對依法履行反洗錢義務(wù)獲得的相關(guān)身份資料和交易信息予以保密，不得違反規(guī)定向任何單位和個人提供。
第九條 積極組織反洗錢培訓(xùn)。有義務(wù)對客戶及潛在客戶進(jìn)行反洗錢宣傳。
第十條 本規(guī)定自發(fā)布之日起生效。
東吳黃金集團(tuán)有限公司
2019年12月19日
