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3.2各類人員職責

3.2.1高管層

1）主持并全面負責公司黃金供應(yīng)鏈盡職調(diào)查工作。

2）負責黃金供應(yīng)鏈的審批。

3.2.2合規(guī)總監(jiān)職責

1）全面負責公司黃金供應(yīng)鏈盡職調(diào)查工作。  

2）監(jiān)督檢查黃金供應(yīng)鏈盡職調(diào)查過程，并評估盡職調(diào)查是否充分進行；認為有必要，則要求提供附加文件或信息。

  3）對已識別出風險的黃金供應(yīng)鏈或交易采取恰當?shù)拇胧p少風險直至消除風險。

  4）發(fā)現(xiàn)高風險黃金供應(yīng)鏈或交易時，應(yīng)及時向高管層匯報并采取嚴格的控制措施。

  5）定期對員工進行責任黃金準則和供應(yīng)鏈盡職調(diào)查管理辦法培訓(xùn)。

  6）負責起草、修訂公司黃金供應(yīng)鏈相關(guān)的政策、方針和體系。

  7）為公司高管層履行盡職調(diào)查責任提供必要的準確信息。

3.2.3精煉事業(yè)部合規(guī)監(jiān)督員職責

1）負責與LBMA及審計機構(gòu)的溝通與聯(lián)絡(luò)。

2）嚴格執(zhí)行供應(yīng)鏈盡職調(diào)查措施和高風險黃金供應(yīng)鏈評判標準。

3）負責收集并保存足夠的黃金供應(yīng)鏈證明文件。

4）核實運輸公司、保險公司資質(zhì)，跟蹤和妥善保存每一批運單。

5）必要時，定期對重要黃金供應(yīng)商進行現(xiàn)場調(diào)查。

6）協(xié)助與鼓勵黃金供應(yīng)商承諾且書面確認遵守《OECD沖突影響地區(qū)和高風險地區(qū)礦產(chǎn)品責任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南》附錄Ⅱ中的規(guī)定。

7）負責收集并匯總上報公司內(nèi)部員工對黃金供應(yīng)鏈盡職調(diào)查工作的意見和建議。

8）盡職調(diào)查過程和黃金交易出現(xiàn)異常情況及時向合規(guī)總監(jiān)報告。

3.2.4計劃財務(wù)部合規(guī)監(jiān)督員職責

1）嚴格執(zhí)行供應(yīng)鏈盡職調(diào)查措施和高風險黃金供應(yīng)鏈評判標準。

2）負責收集并保存足夠的黃金供應(yīng)鏈證明文件。

3）完整保存黃金供應(yīng)商的所有交易及財務(wù)憑證，保存期限為至少5個財務(wù)年。

4）評估黃金供應(yīng)商財務(wù)數(shù)據(jù)，厘清其商業(yè)關(guān)系目的和本意信息。

5）負責收集并匯總上報公司內(nèi)部員工對黃金供應(yīng)鏈盡職調(diào)查工作的意見和建議。6）盡職調(diào)查過程和黃金交易出現(xiàn)異常情況及時向合規(guī)總監(jiān)報告。

3.2.5結(jié)算中心（財務(wù)）合規(guī)監(jiān)督員職責

1）嚴格執(zhí)行供應(yīng)鏈盡職調(diào)查措施和高風險黃金供應(yīng)鏈評判標準。

   2）負責收集并保存足夠的黃金供應(yīng)鏈證明文件。

3）核實并記錄每一批收到的黃金產(chǎn)品重量和檢測結(jié)果，分析和評估這些數(shù)據(jù)是否與供應(yīng)鏈了解情況相符；如果不符則進行詳細調(diào)查并得出書面調(diào)查報告。

4）負責收集并匯總上報公司內(nèi)部員工對黃金供應(yīng)鏈盡職調(diào)查工作的意見和建議。

5）盡職調(diào)查過程和黃金交易出現(xiàn)異常情況及時向合規(guī)總監(jiān)報告。

4、高風險黃金供應(yīng)鏈評判標準

對于礦產(chǎn)黃金還是回收黃金，公司均嚴格按照《OECD沖突影響地區(qū)和高風險地區(qū)礦產(chǎn)品責任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南》附錄Ⅱ中的規(guī)定識別風險。當黃金供應(yīng)鏈源頭出現(xiàn)下述風險時公司應(yīng)密切關(guān)注：

1）與黃金開采、運輸和交易有關(guān)的系統(tǒng)化、廣泛化的侵權(quán)或侵犯人權(quán)行為。

2）直接或間接的支持非政府武裝集團、公共或私人保安部隊。

3）賄賂而來或者是掩蓋黃金真實來源。

4）洗錢和恐怖主義融資。

5）為武裝沖突提供捐助。

根據(jù)LBMA和OECD相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，特規(guī)定如下高風險黃金供應(yīng)鏈評判標準：

1）礦產(chǎn)黃金或回收黃金的來源地、中轉(zhuǎn)地或者途經(jīng)地是沖突影響或侵犯人權(quán)的高風險地區(qū)。

2）礦產(chǎn)黃金聲稱來源于一個已知儲量有限、資源有限或預(yù)計黃金產(chǎn)量有限的國家。

3）回收黃金來源于已知的沖突影響和侵犯人權(quán)的高風險地區(qū)，或者有理由懷疑經(jīng)此地區(qū)中轉(zhuǎn)過。

4）黃金供應(yīng)鏈中的企業(yè)或者其已知的上游企業(yè)位于一個有著洗錢、犯罪和貪污高風險的國家。

5）黃金供應(yīng)鏈中的企業(yè)或者其已知的上游企業(yè)的收益所有人是政治敏感人物。

6）黃金供應(yīng)鏈中的企業(yè)或者其已知的上游企業(yè)積極參與高風險商業(yè)活例

如武器、賭博、賭業(yè)、古董和藝術(shù)品、宗教和宗教領(lǐng)袖。

7）中國政府認定的其它高風險情況。

當上述評判標準任何一條客觀存在時，則該黃金供應(yīng)鏈被判定為高風險供應(yīng)鏈。部門合規(guī)監(jiān)督員應(yīng)立即準備資料并上報合規(guī)總監(jiān)，由合規(guī)總監(jiān)報告公司高管層審批該高風險供應(yīng)鏈。

5、供應(yīng)鏈盡職調(diào)查

5.1原則

在與任何黃金供應(yīng)商建立業(yè)務(wù)關(guān)系之前必須按照基于風險的方法履行供應(yīng)鏈盡職調(diào)查，有效的掌握供應(yīng)鏈和評估風險。 對供應(yīng)鏈的風險評估始于對黃金產(chǎn)地來源的調(diào)查。

公司將持續(xù)不斷的對黃金供應(yīng)鏈進行盡職調(diào)查，以確保有效符合LBMA規(guī)則要求。

5.2程序

5.2.1供應(yīng)商信息收集及評估

1）建立供應(yīng)鏈客戶檔案，包括：企業(yè)名稱、法定代表人、地址、聯(lián)系方式、相關(guān)資質(zhì)、營運方式、生產(chǎn)方式、交易合同等。

2）對既有供應(yīng)鏈客戶需定期進行核查，如有新建或變更的客戶，需及時對其進行檔案資料檢查，保持檔案資料庫處于最新狀態(tài)。

3）識別客戶、企業(yè)和企業(yè)收益所有人，使用可靠的獨立來源文件、數(shù)據(jù)或者信息來驗證其身份。

4）確定供應(yīng)鏈中客戶、企業(yè)和企業(yè)收益所有人不在任何政府的洗錢、詐騙或恐怖主義通緝名單上。

5）定期獲取供應(yīng)鏈客戶商業(yè)和財務(wù)方面的詳細情況、從事黃金交易目的及商業(yè)運作情況。

5.2.2黃金來源為礦產(chǎn)金的附加調(diào)查要求

1）獲取黃金的產(chǎn)地來源信息。

2）獲取供應(yīng)商采礦許可證信息。

3）獲取供應(yīng)商進出口許可證信息。

4）收集和評估采礦情況信息。

5）獲取開采能力數(shù)據(jù)。

6）礦產(chǎn)金來源于手工或小型礦場時（ASM），應(yīng)首先評估其是否合法；如合法，讓對方提供相關(guān)資質(zhì)證書；不合法，則必須中斷交易，拒絕向其采購或接受其委托加工。

5.2.3黃金來源為回收金的附加調(diào)查要求

收集和評估回收金供應(yīng)商關(guān)于反洗錢-反恐怖主義融資的政策行動資料。

5.2.4高風險情況下強化盡職調(diào)查的附加要求

根據(jù)供應(yīng)商企業(yè)類型、業(yè)務(wù)關(guān)系、交易類型、企業(yè)的地理位置或運輸區(qū)域，用基于風險的方法決定實施盡職調(diào)查措施的程度。對應(yīng)于更高風險的情況，公司將采取強化的盡職調(diào)查，并采取如下的附加處理步驟：

1）實地考察或參觀高風險供應(yīng)鏈，證實供應(yīng)鏈盡職調(diào)查結(jié)果的文件記錄是否真實。

2）大規(guī)模開采的黃金：使用可信的獨立來源的文件、數(shù)據(jù)和信息來核實情況，從礦山到精煉廠，供應(yīng)鏈中的企業(yè)（包括生產(chǎn)商、中間商、交易商、出口商和運輸商）的收益所有人和政府監(jiān)控名單信息都要求要核實。

3）手工或小型礦開采的ASM黃金：使用可靠的獨立來源的文件、數(shù)據(jù)和信息來核實情況，從黃金出口商到精煉廠，供應(yīng)鏈中的企業(yè)（包括國際黃金交易商和運輸商）的收益所有人和政府監(jiān)控名單信息都要求要核實。

4）回收黃金：使用可靠的獨立來源的文件、數(shù)據(jù)和信息來核實情況，從黃金供應(yīng)方到精煉廠，供應(yīng)鏈中的企業(yè)（包括運輸商）的收益所有人和政府監(jiān)控名單信息都要求要核實。

6、交易監(jiān)督

對黃金交易的過程始終保持審查和監(jiān)督，以確保交易與公司對供應(yīng)鏈的了解和風險預(yù)測相一致。對交易的監(jiān)督公司運用基于風險的方法來開展。

對每一批收到的黃金獲取并記錄以下信息： 

1）礦產(chǎn)黃金：預(yù)估的重量和檢測結(jié)果（由供應(yīng)方提供）；航運/貨運單據(jù)（如可能，發(fā)貨單、貨運單、形式發(fā)票等）；高風險交易的進出口表格。

2）回收黃金：預(yù)估的重量（由供應(yīng)方提供）；航運/貨運單據(jù)（如可能，發(fā)貨單、貨運單、形式發(fā)票等）；高風險交易的進出口表格。

驗證上述文件是否相互印證，是否與對供應(yīng)鏈的了解情況相符。如出現(xiàn)交易背景不符的情況，將組織調(diào)查并得出書面調(diào)查結(jié)果。

7、風險評估報告

合規(guī)總監(jiān)每年初向公司高管層提交上一年度黃金供應(yīng)鏈盡職調(diào)查風險評估報告。

高管層對黃金供應(yīng)鏈保有最終控制權(quán)和最高責任。高管層謹慎選擇和監(jiān)督合規(guī)總監(jiān)，并給予其必要的職權(quán)以完成其職責。

高管層審批黃金供應(yīng)鏈，決定是否與之開展或保持商務(wù)關(guān)系。

8、記錄保存

收集并保存足夠的供應(yīng)鏈證明文件記錄，按照供應(yīng)鏈盡職調(diào)查系統(tǒng)的標準來評判風險要求，以證明公司充分且持續(xù)地完成了黃金供應(yīng)鏈盡職調(diào)查工作。

供應(yīng)鏈證明文件記錄要求保存至少5個會計年度。

9、培訓(xùn)

每年定期對黃金供應(yīng)鏈中的所有員工進行盡職調(diào)查政策和管理辦法的培訓(xùn)。

10、信息溝通機制

設(shè)立機密申訴郵箱：pub@dongwugold.com，定期由專人查閱，用于收集并匯總上報公司社會和內(nèi)部員工對黃金供應(yīng)鏈盡職調(diào)查工作的意見和建議。

在日常黃金交易和供應(yīng)鏈管理工作中，員工如發(fā)現(xiàn)違規(guī)事項或異常情況，應(yīng)立即向所在部門合規(guī)監(jiān)督員報告；合規(guī)監(jiān)督員經(jīng)核實后應(yīng)立即向合規(guī)總監(jiān)報告，必要時以書面形式報告高管層。