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《LBMA負責任的黃金指南》為優(yōu)質交割精煉商設立了負責任的黃金指引，采取高標準的盡職調查，以打擊系統(tǒng)性或普遍的侵犯人權行為，避免助長沖突，遵守反洗錢的高標準和打擊恐怖主義融資行為。
本報告總結了東吳黃金集團有限公司在截止2019年12月31日年度內，是如何遵守《LBMA責任黃金指南》的要求。
表1：企業(yè)信息
企業(yè)名稱：東吳黃金集團有限公司
地址：中國江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)創(chuàng)投工業(yè)坊揚泰路59號
年終報告：31/12/2019
報告日期：08/01/2020
負責本報告的高級管理人員：常昊 (副總經理）
聯(lián)系方式：電話：+86-0512-67163930 電子郵箱：904248396qq.com
公司簡介：
東吳黃金集團有限公司（以下簡稱東吳黃金）成立于2012年，位于江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)。公司為蘇州市投資有限公司全資子公司。注冊資本金1億元，擁有員工約500人，公司占地面積約5000平方米，建筑面積約14600平方米，是一家中型民營企業(yè)。為中國黃金協(xié)會常務理事單位。東吳黃金精煉廠采用國際先進水平的黃金精煉工藝和設備，具有生產周期短、工藝靈活、自動化水平高、產品質量穩(wěn)定等特點。年精煉黃金能力達50噸以上。
母公司蘇州市投資有限公司為上海黃金交易所綜合類會員，全資子公司上海達慧文化發(fā)展有限公司為上海黃金交易所國際板B類會員。東吳黃金于2017年3月被上海黃金交易所認定為可提供標準金錠企業(yè)。這些前提資質使公司在原料供應、回收利用和貴金屬生產銷售等方面具有優(yōu)勢。
東吳黃金通過標準化、規(guī)范化的體系建設來提高企業(yè)的綜合管理水平和運行控制能力，生產滿足和超越顧客要求的產品，積極營造和諧、安全、環(huán)保的生產和經營環(huán)境。2015年通過了GB/T19001-2008/ISO9001:2008質量管理體系認證，體系覆蓋金銀標準錠的生產工藝；金銀制品的設計、生產和銷售。質量管理認證證書有效期至2021年12月17日。
東吳黃金基于風險的思維，制定供應鏈盡職調查政策和管理辦法，編制《LBMA管理手冊》和《程序文件》，對采購控制進行了規(guī)定，要求建立科學的供應商評價體系，對合格供應商名單進行規(guī)范和綜合評價。
表2：為證明合規(guī)而開展的活動匯總
第一步：建立強大的公司管理體系
符合規(guī)定的聲明
我公司已經充分遵守了第一步：建立強大的管理體系。
公司政策：東吳黃金已正式發(fā)表《LBMA供應鏈盡職調查政策》和《供應鏈盡職調查管理辦法》，符合《經濟合作與發(fā)展組織關于來自受沖突影響和高風險區(qū)域的礦石的負責任供應鏈盡職調查指南》附件Ⅱ的模式，政策中規(guī)定了我們的責任，進行基于風險的盡職調查，實施交易監(jiān)控，持續(xù)培訓，完善管理模式，使管理體系持續(xù)有效的運行。《LBMA供應鏈盡職調查政策》和《供應鏈盡職調查管理辦法》已公布于東吳黃金的網(wǎng)站上，公司員工和外界可通過電話+86-0512-67168171或申訴郵箱 pub@dongwugold.com對供應鏈或任何新發(fā)現(xiàn)的風險與我們進行溝通交流。 2019年2月成立統(tǒng)籌組，負責合規(guī)管理、風險控制和法律事務，編制《LBMA管理手冊》和《程序文件》并發(fā)布，于2019年3月1日起生效。
內部管理結構：按照《供應鏈盡職調查管理辦法》，建立內部管理體系，設立組織機構、明確職責和權限、內部審核、溝通和高級管理評審。高管層有專人負責LBMA工作，負責高風險供應鏈的審批，每年負責對《供應鏈盡職調查管理辦法》的修訂進行審批，任命合規(guī)總監(jiān)。合規(guī)總監(jiān)負責編制和更新《供應鏈盡職調查管理辦法》，審查采購部門提交的盡職調查結果，評估風險管理策略的有效性，組織黃金供應鏈培訓和直接向高管層匯報高風險供應鏈情況。采購部門負責在簽訂合同前對供應商進行評價，監(jiān)測與合格供應商之間的交易，供應商編碼的設置,物料進入東吳集團后協(xié)同財務部門完成供應商運輸資料的登記，統(tǒng)計往來重量，以及供應商的定期重復評價。財務服務部（結算中心）負責物料在整個精煉過程中數(shù)據(jù)的溯源、物料的標識和貯存，以及往來賬戶的管理，在盡職調查中也發(fā)揮著重要的作用。
內部制度：2019年，東吳黃金嚴格執(zhí)行《供應鏈盡職調查管理辦法》，對供應商進行基于風險的盡職調查，監(jiān)控所有交易行為，制定風險評估流程，以避免與高風險供應商建立關系。采購部門負責每年至少一次對所有供應商進行補充盡職調查評價，所有盡職調查的結果和評價均由合規(guī)總監(jiān)審核，由高管人員批準。
黃金供應交易對手：2019年度共有四家供應商與東吳黃金進行了業(yè)務往來，采購部門人員在簽訂合同前告知對方我公司供應鏈盡職調查政策，要求供應商做出書面承諾聲明，內容包括沒有嚴重濫用人權和侵權行為，沒有直接或間接支持非國家武裝團體，不直接或間接支持公共或私人安全部隊和沒有賄賂、詐騙和洗錢行為，按規(guī)定繳納有關的稅收、費用。2019年簽約的所用供應商均已簽署聲明，承諾遵守東吳黃金的政策要求。
溝通機制：合規(guī)總監(jiān)每年制定培訓計劃，以幫助黃金供應鏈相關人員全面了解盡職調查體系，2019年分別于3月4日、6月15日、9月17日和12月17日組織了關于LBMA責任黃金指南，公司供應鏈盡職調查管理政策和辦法，風險評估、反洗錢制度、交易監(jiān)控、申訴機制和產品標準等內容的培訓。公司員工和外界也可以通過熱線、郵箱進行溝通交流。
第二步：識別和評估供應鏈中的風險
符合規(guī)定的說明：
我公司已經充分遵守了第二步：識別和評估供應鏈中的風險
含金材料供應商風險識別：在《LBMA管理手冊》中，東吳黃金明確了供應鏈風險識別的方法，并進行了識別。業(yè)務關系建立前，采購部門要求四家供應商填寫《盡職調查表》，收集供應商信息，包括公司類型、注冊地點、交易類型、相關受益人等，通過中國政府對外公布的網(wǎng)站，完成供應商身份驗證，供應商受益方身份驗證，供應商與受益方是否在政府公布的洗錢罪犯、詐騙或恐怖分子名單上，供應商的商務活動及詳細財務信息等內容的驗證，從而評估供應商的風險，2019年12月20日對已合作的四家供應商進行了再次評估。
對采金供應商，我們取得采金產地、采金許可證、業(yè)務活動、受益方和財務信息，通過中國政府公布的網(wǎng)站，對供應商及受益方進行了身份驗證，核實供應商和受益方均不在政府的洗黑錢、已知詐騙分子或恐怖分子名單中。
對再生金的黃金供應商，我們取得了營業(yè)執(zhí)照、受益方、業(yè)務活動和財務信息，通過中國政府公布的網(wǎng)站，對供應商及受益方進行了身份驗證，核實供應商和受益方均不在政府的洗黑錢、已知詐騙分子或恐怖分子名單中。使其明確東吳黃金的反洗錢和打擊恐怖主義融資的政策和做法。
采購部門在2019年獲得了供應商的資料，對每個供應商的信息進行了驗證，從而避免了洗錢和恐怖主義融資的風險，截止2019年12月31日，采購部門已完成全部供應商的風險識別。
含金材料供應商風險評估：東吳黃金在《LBMA管理手冊》中明確了高風險評估方法和重新評估的方法，以及高風險的應對流程。
在建立業(yè)務關系前，采購部門對供應商進行了風險評估，我們定義了以下七類高風險的標準：
1）礦產黃金或回收黃金的來源地、中轉地或者途經地是沖突影響或侵犯人權的高風險地區(qū)。
2）礦產黃金聲稱來源于一個已知儲量有限、資源有限或預計黃金產量有限的國家。
3）回收黃金來源于已知的沖突影響和侵犯人權的高風險地區(qū)，或者有理由懷疑經此地區(qū)中轉過。
4）黃金供應鏈中的企業(yè)或者其已知的上游企業(yè)位于一個有著洗錢、犯罪和貪污高風險的國家。
5）黃金供應鏈中的企業(yè)或者其已知的上游企業(yè)的收益所有人是政治敏
感人物。
6）黃金供應鏈中的企業(yè)或者其已知的上游企業(yè)積極參與高風險商業(yè)活
動，例如武器、賭博、賭業(yè)、古董和藝術品、宗教和宗教領袖。
7）中國政府認定的其它高風險情況。
如發(fā)生上述任何一種風險情況，東吳黃金將供應商定義為高風險供應商，我們將采取以下措施：
1）不與該供應商建立業(yè)務關系。
2）與已建立業(yè)務關系的供應商暫停合作，如果在合理的時間內，供應商能再次符合我們對高風險的評估要求，重新建立合作關系。
3）與已建立業(yè)務關系的供應商暫停業(yè)務，如果在合理的時間內，供應商不能符合我們對高風險的評估要求，將終止合作。
以上內容和流程在《LBMA管理手冊》中有詳細的描述，由高管層人員對高風險供應鏈進行審批。
截止2019年12月31日，東吳黃金完成了對新老供應商的全部風險評估，所有含金材料供應商都在中國，收集了供應商的相關資質，檢查了供應商的可識別收益所有人是否在中華人民共和國公安部網(wǎng)站上公布的恐怖組織名單上，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)和中國裁判文書網(wǎng)，完善供應商利益主體認定工作。2019年未發(fā)現(xiàn)中、高風險供應商。
含金材料供應商風險評估報告：合規(guī)總監(jiān)負責核查盡職調查的真實性、有效性和完整性，并向高管層人員匯報，高管層人員負責高風險供應鏈和盡職調查報告的審批，合同期限超過一年的，由高管層人員審批。只有在風險管理策略被確定為“正?！钡那闆r下，才能處理購買交易。
合規(guī)總監(jiān)審核了2019年所有的盡職調查資料，于2019年12月30日召開的LBMA內部管理評審會議上，公布了供應商的盡職調查結果，并得到高管層人員的審批。
第三步：設計并實施管理策略，以應對已識別的風險
符合規(guī)定的說明：
我公司已經充分遵守了第三步：設計并實施管理策略，以應對已識別的風險。
風險管理：東吳黃金根據(jù)盡職調查結果的不同，采取不同的風險管理策略。盡職調查結果不完全令人滿意時，我們將暫停合作，采用一個改進的策略，給供應商提供善意和合理的建議，在合理的時間內達到我們對供應鏈風險評估的要求。如果盡職調查的結果顯示，供應商有可能存在侵犯人權、洗錢、恐怖融資、貢獻沖突、或者其他可能被認為高風險，我們將立即停止合作，直至有證據(jù)證明供應商符合我們對供應鏈風險評估的要求。
對改進的供應商，采購部門負責監(jiān)督風險解決的實施，并定期重復評估，合規(guī)總監(jiān)審查,報高管層人員審批。
持續(xù)監(jiān)控：每年年底，采購部門負責對所有供應商收集變更信息，進行重復風險評估，根據(jù)交易持續(xù)監(jiān)測結果和風險評估結果，決定是否繼續(xù)合作。
根據(jù)2019年盡職調查的結果，合規(guī)總監(jiān)審查，高管層人員審批，沒有供應商需要減低風險的管理策略，2018年的供應商中有兩家供應商合同到期后無合作意向，被確定為“終止合作” 的評估結果。
第四步：安排獨立的第三方對供應鏈進行盡職調查
符合規(guī)定的說明：
我公司已經充分遵守了第四步：安排獨立的第三方對供應鏈進行盡職調查。
東吳黃金聘請BV認證公司為我們進行提供鑒證服務，除了歷史財務信息的審計或審查（ISAE 3000），他們還根據(jù)國際標準在ISAE 3000的保證業(yè)務中執(zhí)行合理的保證業(yè)務。BV的保證報告載于所附文件。
第五步：報告供應鏈盡職調查
符合規(guī)定的說明：
我公司已經充分遵守了第五步：供應鏈盡職調查報告。
依據(jù)《LBMA責任金指引》中的具體要求，東吳黃金按時編制并報告2019年度《精煉廠合規(guī)報告》，需要了解更多信息和具體細節(jié)的相關者可以通過電話或郵箱聯(lián)系我們，也可以通過公司網(wǎng)站獲得相關信息。
東吳黃金的總體結論
表3：管理結論:
總體而言，2019年東吳黃金完善了RGG供應鏈管理體系，對供應商進行了識別和風險的評估，策劃風險管理策略和高風險供應鏈應對流程，對供應鏈盡職調查進行獨立第三方審計。截止2019年12月31日的本年度，東吳黃金完全遵守了《LBMA責任黃金指南》。
下個階段，我們將持續(xù)改進，進一步完善管理體系，加強內部監(jiān)測和管理，提升我們對供應鏈高風險的防范。
表4：其他報告意見
如果有對本報告有任何反饋意見，請通過電話+86-0512-67168171或電子郵件 pub@dongwugold.com與我們聯(lián)系。電話：0512-67163930
傳真：0512-67168171
機密申訴郵箱：pub@dongwugold.com
地址：江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)港浪路1號